一、证券业薪酬制度案例（论文文献综述）
王萌[1]（2021）在《G证券公司石家庄营业部竞争战略研究》文中研究说明证券市场在整个金融市场体系中占有非常重要的地位,是现代金融体系的重要组成部分。自上海交易所成立至今,我国的证券市场已走过三十多年的发展历程,伴随着经济的飞速发展,我国的证券市场也日益成熟和规范,近年来,我国的证券市场逐步开放,竞争日益激烈。目前,我国的证券公司业务经营模式同质化程度较高,自浮动佣金政策实施后,传统经纪业务的佣金率不断下滑,已接近券商的成本,部分券商更是开始实施“佣金包年”政策,行业利润被不断压缩。在市场集中度和盈利能力双下降的环境下,G证券公司石家庄营业部作为新设营业部如何形成自己的核心竞争力、如何生存发展下去成为亟待解决的问题。本文在企业战略管理理论的基础上,对传统SWOT分析方法进行了深入剖析,提出了其在实际运用过程中存在的缺陷,传统SWOT分析对企业的内外部环境进行了区分,缺乏量化分析过程,科学性不足。在此基础上,本文构建了双矩阵SWOT（DM-SWOT）模型,引入了模糊综合评价方法,对战略决策过程进行了合理的量化,然后通过G证券公司石家庄营业部的应用实例研究,验证了该模型的可行性,匹配出了适合G证券公司石家庄营业部发展的整体方向性战略,并在此基础上制定出适合其发展的竞争战略。本文研究表明,G证券公司石家庄营业部应大力发展证券经纪业务,同时兼顾机构业务发展,实施差异化竞争战略。在总公司整体发展战略前提下,营业部应通过引进专业人才、完善培训体系、完善产品线、打造专业投顾团队、提升服务质量、实施市场细分、拓展营销渠道等,来满足客户个性化需求,提升品牌认知度;经纪业务与创新业务齐头并进,扭转单独依靠佣金收入的被动局面,多方位提高营业部收入。最后,为保障营业部竞争战略的有效实施,本文提出了一系列的保障措施,包括组织保障、企业文化保障、合规保障等。本文希望能为G证券公司石家庄营业部在激烈的市场竞争环境中获得核心竞争优势和持续竞争能力提供科学依据,也希望能为行业内轻型营业部的发展提供参考思路。
韦凯尹[2]（2020）在《W券商广东分公司财富中心项目风险管理研究》文中进行了进一步梳理随着中国经济的飞速发展,我国居民的个人财富日益增长,个人对财富增值保值的需求也不断提高,于此同时证券公司佣金收入逐年下滑,传统的经纪业务已经没有了以往的优势,因此财富管理业务成为了目前证券公司的重点发展方向之一,在此背景下,W券商广东分公司通过财富中心项目实现转型目的。然而,翻阅国内外学者的研究文献发现,对于证券公司财富中心项目风险管理研究更多地集中在财富管理领域的金融风险分析、财富管理业务转型的难度上,基于单项目的风险管理研究还十分有限。本文希望通过研究W券商广东分公司财富中心项目风险管理经验,针对证券公司在财富管理项目风险管理中提供有价值的理论支撑,另外也能帮助项目管理者更好地防控项目风险,使项目顺利完成,达到公司对项目的预期效果。因此,本文以项目风险管理理论为基础,通过项目介绍、项目风险识别、项目风险评估和风险应对等项目风险管理过程对W券商广东分公司财富中心项目进行风险管理研究。本文首先介绍W券商广东分公司财富中心项目的背景和项目管理情况,接着通过头脑风暴法和结合SWOT分析结果对W券商广东分公司财富中心项目进行风险识别,识别出该项目存在的四大类风险和13个风险因素,分别是运营风险、市场风险、监管风险和系统性风险,其中运营风险的风险因素包括项目决策风险、项目员工管理风险、项目盈利能力风险、项目操作风险和项目金融产品代销风险;市场风险的风险因素包括项目信用风险、市场信息不对称对项目造成的经济损失风险、行业竞争激烈风险和项目金融产品的定价风险;监管风险包括项目客户的适当性管理风险和项目合规监管力度不够风险;系统性风险的风险因素包括政策变动风险、汇率和利率波动风险。识别出财富中心项目面临哪些风险后,本文通过调查问卷的方式运用层次分析法,对该项目面临的各个风险因素进行风险评估,确定各风险因子的权重,最后得出运营风险和监管风险权重占比最大的结论,这两类风险对该项目是否能顺利进行有着较大的影响力,其中运营风险中的项目盈利能力风险对该项目具有一定的决定性因素。最后,根据层次分析法的研究结果,并结合自己的从业经验,着重对运营风险和监管风险的应对提出具体的解决方案,同时对该项目面临的各个风险也提出了合理的解决措施,以确保财富中心项目顺利完成,做到提前防控和规避每一项风险。
李志[3]（2020）在《S证券济南营业部发展战略研究》文中研究说明经过三十多年的发展,中国证券市场逐渐成熟,取得了良好的发展,已成为中国国民经济的重要组成部分。而证券公司,则是促进证券行业发展的主要推手,在证券市场的发展中起到了重要作用。但目前,随着同质化现象的加重、外资券商的冲击越来越强等风险与挑战的出现,中国证券公司的生存与竞争环境与之前相比恶化了不少。这种情况下,为对环境变化做出正确的回应,提升生存与发展能力,证券行业以及证券公司营业部的转型发展势在必行。S证券济南营业部在过去七年中取得了良好的发展与经济效益,但是不可否认的是,与多数同类公司一样,其发展能力正在逐渐减弱、面临的发展阻力越来越大,亟需通过变革来改变局面。因此如何对发展战略进行革新、实现转型发展是目前S证券济南营业部所必须解决的问题。由此,本文从S证券济南营业部的实际情况出发,结合国、内外相关研究的发展现状,运用战略管理理论的相关观点,通过PEST宏观环境分析、波特五力模型分析、IE矩阵分析、SWOT分析以及QSPM矩阵分析等战略识别、制定、实施与管理方法,确定S证券济南营业部实现转型发展的具体战略,并对战略实和保障制定具体措施。本文通过对S证券济南营业部所处环境进行分析,主要包括内部环境分析、外部环境分析以及竞争环境分析,得出并确立了济南营业部目前应采取扩张型战略的研究结论;而且,扩张型战略又由产品战略、营销及宣传战略以及人员战略组成,简单来说,产品战略可简要描述为丰富业务内容、转变业务重心并且注重品牌的建立与维护,营销及宣传战略的主要内容为拓展营销渠道、提升营销水平,人员战略主要包括人才招聘与引进、培养与培训、薪酬与激励三部分;最后,为保证新战略规划的顺利实施,研究还从合规风险控制、组织制度与结构、资源支持与保障三个方面提出了S证券济南营业部战略实施的控制与保障措施。
钟正[4]（2020）在《中国证券行业健康发展的政府监管研究》文中进行了进一步梳理我国正处于经济转型发展阶段,怎样维持证券市场正常运转的秩序和市场投资各方的权益,怎样在市场高速发展中建设更加贴合我国国情的监管制度,是我国政府该研究的方向。本文运用层层递进的方式,从我国证券市场发展的背景和研究目的着手,并借鉴和吸收了国内外学者的理论经验,充分利用文献研究法、举例法、比较分析法,紧紧围绕证券行业健康发展中的政府监管制度创新研究的核心议题,来层层解构这一议题。在对我国证券市场政府监管制度进行论述的过程中,首先界定了证券市场政府监管制度的核心概念,回顾了证券行业的发展历程,简要介绍了政府监管制度的构成,同时,重点分析了我国政府监管制度的现行模式、运作机制等。以证券行业监管作为重点,深刻的探讨其中的问题:一是监管滞后,效果不好;二是没有凸显主体地位,缺乏清晰的权力界限;三是法律证券行业实施细则相对缺位;四是对于中小投资者,在制度保障方面相对匮乏;五是信息披露监管存在着极大的欠缺,没有足够的手段;六是缺乏足够强的自律意识。本文随后刨析了存在问题的原因:一是证券监管边界模糊,权责匹配不清晰;二是自我监管组织现象不少的问题和疑虑;三是证券价格的不确定和市场的投机性;四是民事赔偿责任制度层面存在着极大的漏洞;五是证券监管制度的内在问题。在借鉴和吸收国外证券市场的先进管理经验时,指出监管范围需要明确界定,监管组织需要权限适度,监管需要存在合理弹性,监管需要进行分级监管设置,监管需要细化监管实施细则。而后对我国证券行业政府监管制度的创新提出了合理化建议和优化措施,包含以下几个方面:一是要的建立以中国人民银行为主导的政府监管制度,二是要加强监管,对于违反市场规定的行为要严厉打击;三是政府监管需要走市场化、法治化的道路;四是对上市公司的信息披露,需进一步加大监管力度;五是需要加强对中小投资者的权益的保障;六是要健全和完善监管者的激励机制和约束机制。
徐佳莹[5]（2020）在《券商营业部人才流失问题及对策 ——以G证券为例》文中研究表明人力资源作为每个企业的关键组成部分,是企业顺利经营发展的根本动力。现阶段,正常范围内的人才流动有助于企业内部职工体系的完善,对企业的发展是有着积极作用的。然而频频出现的人才流动现象,必然会对企业追求平稳且可持续发展的目标带来一定的威胁。企业应如何制定相关政策来引入人才、支持人才、避免人才流失等问题持续困扰着企业。因此,对员工流失现象的分析与探讨对于企业长期战略发展有着关键作用。“人才”一直以来都是券商的核心资源,而各个营业部就像券商伸向广大客户群的触手。随着时代更新发展,互联网券商逐渐崭露头角,这就使得传统型券商营业部受到巨大的挑战,各营业部逐步完成从“坐商”转为“行商”最后到“电商”的转变过程。本文以率先变革自身,与TX集团合作的传统券商G证券为例。随着人才的作用越来越大,G证券认识到人才流失带来的无形损失,不断完善自身的人才储备机制,大力在各地区打造以营业部为基础的人才队伍,取得了不错的成绩。本文根据文献研究的方法对G证券营业部人才情况进行了解,同时研究其人才机制。根据公司人力资源管理当前状况,规划好问卷调查的设计,且对通过调查获取的数据进行效度、信度以及因子方面的研究,发现致使人才流失问题产生的关键原因,最终将人才流失的因素总结成八个因子,并对人才流失因子作出系统研究以及回归分析。最终得出:福利、薪酬和员工产生离职倾向关系成极强的负相关,并就研究研究构建线性回归模型。通过研究发现,致使G证券人才流失的因素,其中比较关键的有四个部分,包括薪酬福利制度、职业生涯发展规划、绩效考核机制和培训,并就这四个原因制定应对策略。希望借此完善G证券的人力资源管理方案,避免企业出现关键人才流失的现象。
蒋锐[6]（2020）在《H证券营业部买方投顾发展模式研究》文中指出国内证券公司零售业务长期依赖交易通道佣金收入,但在近年持续性的价格战影响下,交易通道平均佣金率出现大幅下滑。历经07年、15年牛市期间的证券营业部,分享了投资者快速增长的红利,目前在高存量基数下仍可保持一定的利润;然而对于15年后新设立的证券营业部,则同时面临佣金率低、存量客户不足、服务同质化等发展压力,零售业务多数处于亏损状态。H证券营业部成立于2016年底,错过15年增量客户红利,零售业务发展面临着同样的行业困境。在争夺存量客户的博弈下竞争力一直处于明显劣势。为找到摆脱困境的方法,H证券营业部自2018年初开始了对零售业务新发展模式的研究和探索。基于零售业务,通过对H证券营业部的内、外部因素的分析,H证券营业部建立了SWOT分析矩阵,结合零售业务发展战略目标,最终选择以全力打造买方投顾建立差异化服务体系,探索建立高效营销模式的逆转型战略。通过研究比较了国内外主流投资顾问商业模式后,H证券营业部设计了最适合自身的买方投顾商业模式以及各种实施的保障制度,并根据实际工作中的经验不断优化。2018年,H证券营业部买方投顾业务收入约占零售业务收入的6%;2019年同比增长150%,约占零售业务收入的15%左右,进入高速增长期。同时,除直接创造收入外,约50%的新增客户开发和资产引入与买方投顾的专业投资咨询相关,该发展模式进入正常运转期。买方投顾商业模式是让证券公司、投资顾问和客户三方利益一致的较优选择模式,也为国内一直处于定位尴尬状态的投资顾问提供了专业化的发展机会,让投资顾问成为一个终身职业。买方投顾商业模式的出现,将逐步改变证券行业零售业务的收入结构,让其更为合理,甚至可能会颠覆行业格局。对于存量客户资产规模较大的证券营业部来讲,可采用该商业模式利用存量客户资产规模大的优势快速提升营业收入;对于新设证券营业部则更为重要,利用该商业模式打造营业部特色,实现服务差异化,错位竞争,不失为一条快速的发展道路。
郎佃伟[7]（2019）在《A证券公司投资银行业务竞争战略研究》文中指出投资银行用通俗的话来说是资金供求方和需求方直接进行融资的桥梁,由于信息不对称的原因,在资本市场中存在着的众多的资金需求方与供应方不能自行进行匹配,投资银行通过搜集和传播信息,使得资金供需双方可以方便的进行沟通,进而得以匹配,发挥其直接融资的市场功能。当今资本市场发展迅速,企业融资需求不断增多,特别是2019年推出的科创板,A证券公司投资银行业务在该种大背景下将有利于其发展。A证券公司的竞争战略目标是“未来五年,力争实现投融资业务收入占比与行业平均水平保持一致,各项投资银行业务指标均位列行业前十位”,要想实现这一目标,A证券公司必须对当前的内外部环境进行分析,选择适合其自身的竞争战略,并为制定的竞争战略提供一定的竞争战略保障。本文通过梳理竞争战略相关理论、投资银行相关理论和文献的基础上,对A证券公司投资银行业务竞争战略进行研究,首先通过使用PEST、迈克尔·波特五力模型等对A证券公司外部和内部环境进行了分析;其次,在以上基础上对内外部环境进行了SWOT分析;最后基于以上的分析对A证券公司投资银行业务竞争战略选择进行分析,得出应选择差异化竞争战略,并提出以下实施措施:A证券公司投资银行业务资源配置功能差异化;A证券公司投资银行业务资本中介功能差异化;A证券公司投资银行业务财务顾问功能差异化;A证券公司内部各业务条线协同作战以实现差异化。为确保差异化竞争战略的顺利实施,进一步提出了战略保障措施:建立资源配置功能差异化服务机制;加强资本中介功能差异化人才队伍建设;做好财务顾问功能差异化后勤保障工作;强化合规经营和协同作战意识。
任洁[8]（2019）在《AX证券公司人才流失问题及对策研究》文中认为企业的发展离不开人才,它是企业发展的不竭动力。证券行业属于人才密集型行业更需要人才的积累。随着我国证券市场经济的逐步成熟,新股发行量屡创新高,不同经济模式、不同经纪产品的日益增多,给证券市场带来更好的发展机遇。随着股指期货、融资融券、创业板、科创板等新业务的上线,也给证券行业带来更激烈的竞争环境,各大券商为了更好的吸引和留住人才,不惜重金纷纷开出诱人的条件,严重导致大量人才在券商公司不断跳槽,最终形成人才流失现象。根据证券业发展的特点和在AX证券公司工作的实际情况,以AX证券公司出现的人才流失问题为样本,对AX证券公司出现的人才流失问题及对策进行研究。AX证券公司是大型国有证券公司,随着公司实力的不断增强,网点建设的日益增加,人才流失现象也日渐突出,本文通过对流失人员离职原因的调查分析,汇总调查数据结果以及结合政策环境、行业环境和公司内部原因对AX出现的人才流失问题进行综合分析,并提出相应的改进措施。本文主要采用文献归纳法对国内外人才流失相关理论研究成果进行了归纳总结。通过实地调研法分析了AX公司人才流失的现象,逐步确定了AX公司人才流失的主要原因,结合对公司现状分析的结果,从人力资源开发的角度出发,提出了相应的对策和改进方案及措施。在实践中,通过个人调查,对我国证券企业人才流失问题提出了创造性和建设性的建议,希望为解决我国证券企业人才流失问题提供一些支持和帮助。
李其成[9]（2019）在《中央和地方金融监管权配置问题研究》文中研究指明中央与地方金融监管权配置问题的核心是金融监管权在中央和地方政府之间是否需要以及应该如何配置。中国金融行业的发展,尤其是金融混业经营、金融创新以及地方金融业的繁荣,对中国现有中央集权垂直式的监管权力配置模式提出了巨大挑战,现有监管模式已经不能适应金融业的剧烈变化。当前各国都在着力加强对金融整体性风险的防范,如何对新型金融活动进行有效监管是亟需解决的问题。中国过去对于金融监管体制的研究都相对集中在中央一级政府部门间金融监管权的配置上,对地方政府能否享有以及如何享有金融监管权问题的研究相对缺乏。面对市场的新变化,地方政府实际已广泛参与到了地方金融监管之上,承担着属地风险处置责任和维稳第一责任。但不同地方金融监管模式差异较大,尚未形成成熟统一的模式,且地方政府金融监管权在定位、正当性、内容等重要问题上仍有待进一步研究。研究地方政府及其部门能否享有以及如何行使金融监管权,应首先明确金融监管权的性质、地位、特征等问题。金融监管权的根本属性是公权力,并呈现多元性与多重性特征,这决定了其行使需要合理配置。在权力的配置过程中,中央政府部门之间的权力配置以权力的“功能性”理论为基础,而监管权力在中央和地方政府之间的配置则以“结构性”理论为理论基础。在“结构性”理论下,我国金融市场、权力结构、政府职能等因素共同决定并创生了中国进行金融监管权央地配置的迫切内在需求,其中地方金融业的发展状况是第一大动因,地方政府的金融竞争是直接动力,维护金融安全是根本目的,而国家权力结构改革是其政治背景。我国现有监管模式的形成有其特殊的历史和国情条件。地方政府金融监管权的配置状况及其得失,对现有配置模式的建构和完善有重要意义。作为国家公权力之一的金融监管权,是国家权力体系中的一部分,服从并深受国家权力央地分配的制约。具体到金融领域,其历程可总结为:从金融中央集权到有限的地方竞争——中央逐渐削弱地方政府对金融行业的影响力——为应对全球局势而进一步向中央集中——金融领域市场化改革之路确立。当前,坚决走市场化道路,应是最大的国情,亟需金融监管权配置模式改革与之适应。中国当前监管模式为中央“一行两会”为主体、多头分工式的中央一级金融监管,中央监管权在地方通过地方派出机构履行职能,权力主要集中于中央一级,存在协调不力、监管真空、限制创新、制约发展等突出问题,亟需向地方政府配置权力,让地方政府参与监管,弥补中央政府监管的不足。当前地方政府通过中央政府及其部门政策、文件等方式获得一定的金融监管权,是一种实用主义做法,虽无法律、法规明确、具体的授权,但有模糊的事实上的监管权力。国家最新政策明确了地方政府金融监管的属地风险处置责任和维稳第一责任,呈现了双层监管的发展趋势。中国金融监管权央地配置模式发展至今,已经明显不能适应市场化的需求,存在诸多的困境。地方政府缺乏法定的金融监管权,对于金融监管事务的参与,均是通过中央行政管理部门的个别授权,或地方政府的主动承担,缺乏制度化、体系化的权力配置。这种监管权集中于中央一级的配置模式,不论是应对传统金融模式及其创新,还是应对发展迅猛的互联网金融和金融科技,都力不从心。其中最关键的缺陷在于地方金融监管权的合法性危机,导致监管对象覆盖不足、制度弹性缺失、地方立法权缺位、责任不明等问题。就央地分权而言,世界上现存在分权型多层监管模式以及单层监管两种模式,前者以美国和加拿大为典型,后者是大多数国家采用的监管模式。美国和加拿大存在联邦政府和地方政府两级金融监管机构,各自在金融监管的事务中发挥了关键作用。英、德、日等国均为非典型的金融监管央地分权模式,仍以中央政府监管为主。总体而言,其他国家或地区金融监管央地分权模式之于中国的启示,在于其权力配置方式和依据的法治化。相比较而言,中国地方政府并非完全不存在金融监管权,但在中国现有配置模式中,除个别地区通过地方法规形式予以确定之外,均是行政式的、实用主义的配置模式,缺乏法治化的特征。其他国家或地区的启示还在于其无论何种央地配置模式,并不存在优劣之分,只有与国情合适与否。央地分层的监管体制与中央集权式的监管体制,受到联邦制或单一制国家形式的极大影响,但是二者并非一一对应,最终决定其模式的,是一国的金融市场及金融制度赖以存在的整个国情。地方政府金融监管权实用主义配置的现实,已经显着表明向其配置权力的必要性。而地方政府金融监管权配置的制度化,应该在重新厘清金融监管权央地配置的动因、目标、价值及原则的基础上,将地方政府金融监管权的首要价值定位于维护地方金融市场的安全稳定;其次要有利于提升金融监管的效率;最后,还应有利于实现地方经济民主。而地方金融监管权配置的目标,则是实现金融监管权理论上的结构化、制度上的法治化和实践中的高效率。为此,地方金融监管权配置应当以合理分权、依法分权和权责对等为主要原则,坚持法治化的根本路径。中国当前最根本症结并非地方政府金融监管权有无的问题,而在于法治化的缺失。考虑到地方金融市场的特殊性,依据法律的相关规定,应当充分发挥各地方权力机构的作用,通过地方立法进行地方金融监管权的配置。金融监管权主体、对象、内容的配置,应把握以下原则:主体上,要坚持地方监管机构的独立化、专业化和责任化,并建立地方统筹监管、中央指导的央地监管机构关系;内容上,必须厘清地方金融市场与政府监管之间、地方监管与中央监管之间的两个界限。此外,任何规范的有效运行都离不开其所在的制度体系,金融监管权的科学化央地配置,应当以完善的顶层权力配置为依托,改严格分业式监管为统筹式监管、完善中央与地方经济权力配置的关系、完善金融机构破产制度、国家救助制度和存款保险制度等,从而培育强大而稳健的市场机制,从根本上减少市场失灵。
胡兰[10]（2019）在《国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系改进研究》文中提出在单一通道业务模式的证券经纪业务向财富业务管理模式转型的过程中,前台员工是连接客户和公司产品的纽带,也是完成业务的主体。由于财富管理业务管理模式呈现高度个性化的特点,前台人员在工作中有更高的自主能动性,其个人因素将对业务成败产生决定性影响。前台员工绩效管理工作质量对财富管理业务业绩产生重要影响。本文基于证券经纪业务改革和创新的大背景,以国泰君安证券湖南分公司为研究对象,运用SCI理论、目标管理理论和KPI理论,对其前台员工绩效管理体系的现状进行了诊断,发现国泰君安证券湖南分公司存在前台员工绩效管理体系不健全、绩效考核指标的战略导向欠明显、绩效沟通和绩效辅导缺乏、考核结果应用手段单一以及一线主管的绩效管理能力不足等问题。本研究以持续提升前台员工的综合金融服务能力为目标,构建了完整的“绩效计划-绩效实施-绩效评价-绩效反馈与绩效结果应用”的循环体系,建立了“关键绩效指标（KPI）+工作目标（GS）”的指标体系和制度化的绩效监控以及绩效沟通机制,强调了考核结果的多元化应用。最后,针对国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系改进方案的实施及保障进行了探讨,并对实施后的效果进行了预测。本文提出了与财富管理模式相匹配的前台员工绩效管理体系,研究结论进一步丰富了员工绩效管理理论,特别是员工绩效管理体系的外部环境适应性改进研究理论;同时也可以为金融行业前台员工的绩效管理提供参考与指引。
二、证券业薪酬制度案例（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、证券业薪酬制度案例（论文提纲范文）
（1）G证券公司石家庄营业部竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究的背景、目的及意义 |
| 1.1.1 研究的背景 |
| 1.1.2 研究的目的及意义 |
| 1.2 相关文献研究综述 |
| 1.2.1 国内外文献研究综述 |
| 1.2.2 文献述评 |
| 1.3 研究内容及研究框架 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 创新点 |
| 2 相关理论概述 |
| 2.1 企业战略管理理论概述 |
| 2.2 基本竞争战略的相关理论 |
| 2.2.1 成本领先战略 |
| 2.2.2 差异化战略 |
| 2.2.3 集中化战略 |
| 2.3 竞争战略分析工具 |
| 2.3.1 PEST分析法 |
| 2.3.2 SWOT分析法 |
| 2.3.3 波特五力分析法 |
| 2.3.4 EFE 矩阵与IFE 矩阵分析法 |
| 3 双矩阵SWOT模糊分析模型的构建 |
| 3.1 双矩阵SWOT模型分析思路 |
| 3.1.1 SWOT方法的局限性分析 |
| 3.1.2 双矩阵SWOT模型分析思路 |
| 3.2 外部环境分析 |
| 3.2.1 机会与威胁分析 |
| 3.2.2 外部环境指标评价 |
| 3.3 内部环境分析 |
| 3.3.1 内部竞争力指标体系分析 |
| 3.3.2 模糊综合评价模型 |
| 3.4 双矩阵分析与战略匹配 |
| 4 G证券公司石家庄营业部竞争战略决策分析 |
| 4.1 G证券公司石家庄营业部外部环境分析 |
| 4.1.1 我国证券行业发展现状 |
| 4.1.2 机会分析 |
| 4.1.3 威胁分析 |
| 4.2 G证券公司石家庄营业部内部环境分析 |
| 4.2.1 内部竞争力分析 |
| 4.2.2 模糊综合评价结果 |
| 4.3 竞争战略匹配与选择 |
| 4.3.1 双矩阵SWOT战略匹配 |
| 4.3.2 竞争战略选择 |
| 5 G证券公司石家庄营业部竞争战略实施与保障 |
| 5.1 G证券公司石家庄营业部竞争战略实施 |
| 5.1.1 人才差异化战略 |
| 5.1.2 服务差异化战略 |
| 5.1.3 营销差异化战略 |
| 5.2 G证券公司石家庄营业部竞争战略保障措施 |
| 5.2.1 组织保障 |
| 5.2.2 企业文化保障 |
| 5.2.3 合规保障 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究的局限性 |
| 6.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 作者简历 |
| 致谢 |
（2）W券商广东分公司财富中心项目风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状综述 |
| 1.2.1 国内研究现状综述 |
| 1.2.2 国外研究现状综述 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 技术路线 |
| 第二章 项目风险管理理论基础 |
| 2.1 项目风险管理的定义 |
| 2.2 项目风险管理的基本原则 |
| 2.3 项目风险管理的具体过程 |
| 2.4 本章小结 |
| 第三章 W券商广东分公司财富中心项目概述 |
| 3.1 W券商广东分公司介绍 |
| 3.1.1 W券商广东分公司组织架构 |
| 3.1.2 W券商广东分公司的业务状况 |
| 3.1.3 W券商广东分公司的财务状况 |
| 3.1.4 W券商广东分公司的客户结构 |
| 3.1.5 W券商广东分公司的员工状况 |
| 3.2 W券商广东分公司财富中心项目基本情况 |
| 3.2.1 项目描述 |
| 3.2.2 项目背景 |
| 3.2.3 项目的运作方式 |
| 3.2.4 项目的组织架构及责任分析 |
| 3.2.5 项目的WBS工作结构分解 |
| 3.2.6 项目管理计划 |
| 3.3 本章小结 |
| 第四章 W券商广东分公司财富中心项目风险识别 |
| 4.1 项目风险识别方法 |
| 4.1.1 确定风险识别方法 |
| 4.1.2 项目风险分类 |
| 4.2 项目风险识别过程 |
| 4.3 项目风险识别结果 |
| 4.3.1 项目SWOT分析结果 |
| 4.3.2 项目风险识别结果 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 W券商广东分公司财富中心项目风险评估 |
| 5.1 项目风险评估方法 |
| 5.2 项目风险评估过程 |
| 5.2.1 风险评价因素确定 |
| 5.2.2 确定该项目风险因素权重 |
| 5.3 项目风险评估结果 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 W券商广东分公司财富中心项目风险的应对 |
| 6.1 财富中心项目运营风险的应对 |
| 6.1.1 项目盈利能力风险的应对 |
| 6.1.2 项目决策风险的应对 |
| 6.1.3 项目员工管理风险的应对 |
| 6.1.4 项目操作风险的应对 |
| 6.1.5 项目金融产品代销风险的应对 |
| 6.2 财富中心项目监管风险的应对 |
| 6.2.1 项目客户的适当性管理风险的应对 |
| 6.2.2 项目合规监管力度不够风险的应对 |
| 6.3 财富中心项目市场风险的应对 |
| 6.3.1 项目信用风险的应对 |
| 6.3.2 市场信息不对称对项目造成的经济损失风险的应对 |
| 6.3.3 行业竞争激烈风险的应对 |
| 6.3.4 项目金融产品的定价风险的应对 |
| 6.4 财富中心项目系统性风险的应对 |
| 6.4.1 政策变动风险的应对 |
| 6.4.2 利率和汇率波动风险的应对 |
| 6.5 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 附件 |
（3）S证券济南营业部发展战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 研究内容、方法与思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 研究思路 |
| 第二章 战略管理理论与方法 |
| 2.1 战略管理理论 |
| 2.2 战略管理方法 |
| 2.2.1 波特五力模型 |
| 2.2.2 IE矩阵分析 |
| 2.2.3 SWOT分析 |
| 2.2.4 PEST分析 |
| 第三章 S证券济南营业部发展与战略现状 |
| 3.1 S证券公司简介 |
| 3.2 S证券济南营业部发展现状 |
| 3.3 S证券济南营业部现有战略 |
| 3.4 S证券济南营业部现有战略存在的主要问题 |
| 3.4.1 S证券济南营业部经营现状调查 |
| 3.4.2 经纪业务问题 |
| 3.4.3 业务类型单一 |
| 3.4.4 专业化人才缺失 |
| 第四章 S证券济南营业部内外部环境分析 |
| 4.1 S证券济南营业部外部环境分析 |
| 4.1.1 PEST宏观环境分析 |
| 4.1.2 证券行业发展趋势分析 |
| 4.1.3 证券行业五力模型分析 |
| 4.1.4 外部环境评价(EFE矩阵) |
| 4.2 S证券济南营业部内部环境分析 |
| 4.2.1 资源配置分析 |
| 4.2.2 管理能力分析 |
| 4.2.3 核心竞争力分析 |
| 4.2.4 内部环境评价(IFE矩阵) |
| 4.3 IE矩阵分析 |
| 第五章 S证券济南营业部发展战略规划 |
| 5.1 S证券济南营业部发展战略 |
| 5.2 S证券济南营业部基于SWOT分析的战略制定方向 |
| 5.3 S证券济南营业部定量战略计划(QSPM)矩阵优化 |
| 5.4 S证券济南营业部发展战略的制定与选择 |
| 5.4.1 产品战略 |
| 5.4.2 营销及宣传战略 |
| 5.4.3 人员战略 |
| 5.5 S证券济南营业部发展战略的实施、控制与保障 |
| 5.5.1 战略实施 |
| 5.5.2 战略实施控制 |
| 5.5.3 战略实施保障 |
| 第六章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（4）中国证券行业健康发展的政府监管研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 绪论 |
| 一、选题背景及意义 |
| 二、国内外研究现状 |
| 三、研究内容 |
| 四、研究方法 |
| 1 我国证券市场政府监管制度概述 |
| 1.1 证券市场政府监管制度概念界定 |
| 1.2 我国证券市场政府监管的内容 |
| 1.2.1 对证券发行市场的监管 |
| 1.2.2 对证券交易的监管 |
| 1.2.3 对信息披露的监管 |
| 1.3 政府监管制度的构成 |
| 1.3.1 政府分层监管机构 |
| 1.3.2 政府监管的必要性 |
| 1.4 我国政府监管制度现行模式 |
| 1.4.1 实行金融业的分业监管 |
| 1.4.2 实行对证券市场的统一集中监管 |
| 1.4.3 实行政府监管为主,自律为辅 |
| 2 我国证券行业政府监管制度存在的问题以及成因分析 |
| 2.1 我国证券行业政府监管制度存在的问题 |
| 2.1.1 证券市场监管的滞后性和弱有效性 |
| 2.1.2 证券监管主体地位不突出,权力界限模糊 |
| 2.1.3 法律证券行业实施细则相对缺位 |
| 2.1.4 对投资者特别是中小投资者缺乏制度保障 |
| 2.1.5 证券市场信息披露缺乏有效监管手段 |
| 2.1.6 证券监管自律意识薄弱 |
| 2.2 我国证券行业政府监管制度问题产生的原因 |
| 2.2.1 证券监管边界模糊,权责匹配不清晰 |
| 2.2.2 自我监管组织显现不少的问题和疑惑 |
| 2.2.3 证券价格的不确定性和市场的投机性 |
| 2.2.4 法律监管中没有完善的民事赔偿责任制度 |
| 2.2.5 证券监管制度的内在问题 |
| 3 国外证券市场的监管经验借鉴 |
| 3.1 探索国外监管经验 |
| 3.2 监管组织需要权限适度 |
| 3.3 监管需要存在合理弹性 |
| 3.4 需要细化监管实施细则 |
| 4 我国证券行业政府监管的对策建议 |
| 4.1 建立以中国人民银行为主导的政府监管制度 |
| 4.2 加大监管力度,严厉打击市场违规行为 |
| 4.3 政府监管市场化以及法治化 |
| 4.4 加强对上市公司信息披露的监管 |
| 4.5 加强对中小投资者的权益的保障 |
| 4.6 完善监管者的约束机制及激励机制 |
| 结论 |
| 参考文献 |
（5）券商营业部人才流失问题及对策 ——以G证券为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究的背景 |
| 1.1.1 行业背景 |
| 1.1.2 G证券概况 |
| 1.2 研究的目的 |
| 1.3 研究的意义 |
| 1.4 国内外研究综述 |
| 1.4.1 国内研究综述 |
| 1.4.2 国外研究综述 |
| 1.4.3 文献述评 |
| 1.5 研究思路及方法 |
| 1.5.1 研究思路 |
| 1.5.2 研究方法 |
| 第2章 理论基础及环境分析 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 人才 |
| 2.1.2 人才流动 |
| 2.1.3 人才流失 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 公平理论 |
| 2.2.2 需求层次理论 |
| 2.2.3 双因素理论 |
| 2.2.4 Mobley模型 |
| 2.3 证券行业环境分析 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 G证券营业部员工流失现状与影响分析 |
| 3.1 G证券某中部城市营业部人才流失现状 |
| 3.1.1 G证券营业部人员结构——以某市营业部为例 |
| 3.1.2 G证券营业部人力资源管理概况 |
| 3.2 G证券某中部城市营业部人才流失现状 |
| 3.3 人才流失产生的影响 |
| 3.3.1 人才流失对人力成本的影响 |
| 3.3.2 人才流失对工作绩效的影响 |
| 3.3.3 人才流失对企业凝聚力的影响 |
| 3.3.4 人才流失对员工士气的影响 |
| 3.3.5 人才流失对企业形象的影响 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 G证券人才流失的问卷调查与分析 |
| 4.1 问卷设计与数据收集 |
| 4.1.1 调查方案的确定 |
| 4.1.2 调查问卷设计 |
| 4.2 数据收集与样本描述 |
| 4.2.1 数据收集 |
| 4.2.2 样本描述 |
| 4.3 信度与效度分析 |
| 4.3.1 信度分析 |
| 4.3.2 效度分析 |
| 4.4 因子分析 |
| 4.5 描述性统计分析 |
| 4.5.1 薪资制度 |
| 4.5.2 福利制度 |
| 4.5.3 职业发展规划 |
| 4.5.4 工作压力 |
| 4.5.5 工作氛围 |
| 4.5.6 绩效考核 |
| 4.5.7 教育培训 |
| 4.5.8 企业文化 |
| 4.5.9 综合分析 |
| 4.6 相关分析和回归分析 |
| 4.6.1 相关分析 |
| 4.6.2 回归分析 |
| 4.7 调查结果分析 |
| 4.7.1 薪酬制度不合理 |
| 4.7.2 福利待遇不高 |
| 4.7.3 绩效考核制度不完善 |
| 4.7.4 缺乏职业发展规划 |
| 4.7.5 企业工作氛围差 |
| 4.7.6 缺乏有效的教育训练 |
| 4.8 本章小结 |
| 第5章 G证券应对人才流失问题的对策 |
| 5.1 建立健全薪酬福利制度 |
| 5.1.1 薪酬的设计要公平合理 |
| 5.1.2 完善岗位绩效考核制度 |
| 5.1.3 良好的福利保障措施 |
| 5.2 建立合理的绩效考核体系 |
| 5.2.1 制定基于工作分析的考核标准和方法 |
| 5.2.2 合理利用考核结果 |
| 5.3 制定职业生涯发展规划 |
| 5.3.1 建立科学合理的职位体系 |
| 5.3.2 建立科学的评估体系 |
| 5.3.3 拓宽员工晋升通道 |
| 5.4 建立系统的培训开发体系 |
| 5.4.1 公司培训 |
| 5.4.2 自我培训 |
| 第6章 总结 |
| 参考文献 |
| 附录 :G证券2019 年员工流失调查问卷 |
（6）H证券营业部买方投顾发展模式研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的 |
| 1.3 研究方法及技术路线图 |
| 1.4 研究内容 |
| 1.5 创新与不足 |
| 第2章 相关理论及文献综述 |
| 2.1 服务营销8P理论 |
| 2.2 市场营销定义 |
| 2.3 STP战略理论 |
| 2.4 SWOT战略分析模型 |
| 2.5 买方投顾发展模式说明 |
| 2.6 文献综述 |
| 第3章 L证券H证券营业部零售业务发展战略制定 |
| 3.1 L证券公司及H证券营业部介绍 |
| 3.2 L证券H证券营业部SWOT分析 |
| 3.2.1 内部优势分析 |
| 3.2.2 内部劣势分析 |
| 3.2.3 外部机会分析 |
| 3.2.4 外部威胁分析 |
| 3.2.5 SWOT战略分析矩阵 |
| 3.3 H证券营业部战略目标 |
| 3.4 H证券营业部发展战略选择 |
| 3.4.1 发展战略选择依据 |
| 3.4.2 发展战略的选择 |
| 第4章 国内外投资顾问商业模式分析 |
| 4.1 国内投资投顾商业模式 |
| 4.1.1 卖方投顾模式 |
| 4.1.2 买方投顾模式 |
| 4.2 国外投资顾问商业模式 |
| 4.2.1 嘉信投资顾问商业模式 |
| 4.2.2 美林投资顾问商业模式 |
| 4.3 投资顾问商业模式比较分析 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 L证券H证券营业部买方投顾商业模式设计 |
| 5.1 买方投顾团队架构及各岗位职能设计 |
| 5.2 基于STP框架的客户分类及利基市场选择 |
| 5.2.1 市场细分 |
| 5.2.2 目标市场的选择 |
| 5.2.3 市场定位 |
| 5.3 买方投顾团队产品内容设计 |
| 5.3.1 线下短线稳健型产品的服务设计 |
| 5.3.2 线下短线积极型产品的服务设计 |
| 5.3.3 线下中线稳健型产品的服务设计 |
| 5.3.4 线上短、中线积极型产品的服务设计 |
| 5.4 买方投顾团队产品盈利模式 |
| 5.5 买方投顾商业模式服务流程 |
| 第6章 L证券H证券营业部买方投顾商业模式实施保障措施 |
| 6.1 客户期望值管理 |
| 6.2 投资顾问考核制度 |
| 6.3 风险控制及合规 |
| 6.4 回访制度 |
| 6.5 人员招聘与培养 |
| 6.5.1 投资顾问招聘要求 |
| 6.5.2 投资顾问的培训方案 |
| 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（7）A证券公司投资银行业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 选题背景及研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究问题与内容 |
| 1.2.1 研究问题 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 创新点 |
| 2 理论基础和文献综述 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 投资银行相关理论 |
| 2.1.2 竞争战略相关理论 |
| 2.2 文献综述 |
| 2.2.1 关于投资银行发展趋势研究 |
| 2.2.2 关于投资银行竞争战略研究 |
| 2.2.3 概括性评论 |
| 3 A证券公司当前投资银行业务竞争战略及存在的问题 |
| 3.1 A证券公司投资银行业务发展现状 |
| 3.2 A证券公司当前投资银行业务竞争战略 |
| 3.3 A证券公司当前投资银行业务竞争战略存在的问题 |
| 4 A证券公司投资银行业务竞争战略环境分析 |
| 4.1 外部环境分析 |
| 4.1.1 宏观环境 |
| 4.1.2 竞争环境分析 |
| 4.1.3 外部因素评价矩阵 |
| 4.2 内部环境分析 |
| 4.2.1 发展现状分析 |
| 4.2.2 资源与能力分析 |
| 4.3 A证券公司投资银行业务SWOT分析 |
| 4.3.1 优势 |
| 4.3.2 劣势 |
| 4.3.3 机会 |
| 4.3.4 威胁 |
| 5 A证券公司投资银行业务竞争战略规划 |
| 5.1 A证券公司投资银行业务竞争战略目标 |
| 5.1.1 A证券公司的发展愿景 |
| 5.1.2 A证券公司的企业使命 |
| 5.1.3 A证券公司投资银行业务的竞争战略定位 |
| 5.1.4 A证券公司投资银行业务的竞争战略目标 |
| 5.2 A证券公司投资银行业务应选择差异化竞争战略 |
| 5.2.1 外部环境决定了差异化竞争战略 |
| 5.2.2 内部环境决定了差异化竞争战略 |
| 5.2.3 SWOT分析决定了差异化竞争战略 |
| 5.2.4 总成本领先战略不适合A证券公司发展投资银行业务 |
| 5.2.5 目标集聚战略不适合A证券公司发展投资银行业务 |
| 5.2.6 实施差异化战略是由目前的经济环境和市场竞争态势决定的 |
| 5.2.7 实施差异化战略是由A证券公司自身情况决定的 |
| 5.3 A证券公司投资银行业务差异化竞争战略的实施 |
| 5.3.1 A证券公司投资银行业务资源配置功能差异化 |
| 5.3.2 A证券公司投资银行业务资本中介功能差异化 |
| 5.3.3 A证券公司投资银行业务财务顾问功能差异化 |
| 5.3.4 A证券公司内部各业务条线协同作战以实现差异化 |
| 5.4 A证券公司投资银行业务差异化竞争战略的保障措施 |
| 5.4.1 建立资源配置功能差异化服务机制 |
| 5.4.2 加强资本中介功能差异化人才队伍建设 |
| 5.4.3 做好财务顾问功能差异化后勤保障工作 |
| 5.4.4 强化合规经营和协同作战意识 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历 |
| 学位论文数据集 |
（8）AX证券公司人才流失问题及对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外相关研究综述 |
| 1.2.1 国外研究概况 |
| 1.2.2 国内研究概况 |
| 1.3 人才流失理论文献述评 |
| 1.4 研究思路、研究方法及创新点 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 创新点 |
| 第2章 人才流失相关理论 |
| 2.1 人才流失的相关概念 |
| 2.2 人才激励相关理论 |
| 2.2.1 马斯洛需求层次理论 |
| 2.2.2 赫茨伯格双因素理论 |
| 2.2.3 成就需要理论 |
| 2.3 人才流失的相关理论模型 |
| 2.3.1 March和 Simon模型 |
| 2.3.2 Price模型 |
| 2.3.3 Mobley中介链模型 |
| 2.3.4 Mobley扩展模型 |
| 2.4 人力资源管理理论模型 |
| 第3章 AX证券公司人力资源现状 |
| 3.1 AX证券公司概况 |
| 3.2 AX证券公司人力资源特点 |
| 3.2.1 人力资源的构成 |
| 3.2.2 人力资源管理的应用 |
| 3.3 AX证券公司人才流失现状 |
| 第4章 AX证券公司人才流失状况调查及原因分析 |
| 4.1 人才流失调查 |
| 4.1.1 问卷设计与发放 |
| 4.1.2 调研结果分析 |
| 4.1.3 调研结果评价 |
| 4.2 人才流失原因分析 |
| 4.2.1 社会宏观环境分析 |
| 4.2.2 证券行业环境分析 |
| 4.2.3 企业组织环境分析 |
| 4.2.3.1 招聘环节不够合理 |
| 4.2.3.2 培训过程形式重于内容 |
| 4.2.3.3 绩效考核体系设置不够完善 |
| 4.2.3.4 薪酬体系缺乏公平性 |
| 4.2.3.5 员工关系管理执行力度不足 |
| 4.2.3.6 职业生涯规划不完善 |
| 4.2.4 员工个人原因分析 |
| 4.2.4.1 个人性格爱好 |
| 4.2.4.2 受教育程度 |
| 4.2.4.3 员工年龄年轻化 |
| 4.2.4.4 成长背景 |
| 4.3 AX证券公司人才流失问题的启示 |
| 第5章 AX证券公司人才流失问题解决对策 |
| 5.1 建立完整的人才招聘管理体系 |
| 5.1.1 人才招聘管理体系目标 |
| 5.1.2 人才招聘控制流程 |
| 5.2 构建科学的培训机制 |
| 5.2.1 加大人才培训投入 |
| 5.2.2 制定人才培训原则 |
| 5.2.3 重视人才培训调查 |
| 5.2.4 强化培训考核激励制度 |
| 5.2.5 增加网络培训方式 |
| 5.3 制定合理的绩效考核办法 |
| 5.3.1 确定绩效考核管理在公司发展中的定位 |
| 5.3.2 探索适合公司发展的绩效考评办法 |
| 5.3.3 合理运用考核结果 |
| 5.3.4 优化绩效考核公平性 |
| 5.4 构建公平且富有竞争力的薪酬体系 |
| 5.4.1 建立薪酬体系的原则 |
| 5.4.2 建立薪酬体系的流程 |
| 5.4.3 完善富有竞争力的薪酬福利体系的作用 |
| 5.5 营造人性化的员工管理氛围 |
| 5.5.1 做好员工关系管理 |
| 5.5.2 提供清晰的职业规划 |
| 5.5.3 打造以人为本的企业文化 |
| 5.6 确立有效的保障机制 |
| 5.6.1 做好人力资源的规划 |
| 5.6.2 建立人才流失风险控制制度 |
| 结论与展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 AX证券公司离职员工调查表 |
| 作者简介 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果 |
（9）中央和地方金融监管权配置问题研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 绪论 |
| 一、研究意义 |
| 二、研究综述 |
| 三、研究路径 |
| 第一章 金融监管权央地配置的理论基础 |
| 第一节 金融监管权理论基础 |
| 一、金融监管的公权力属性 |
| 二、金融监管的正当性理论 |
| 第二节 金融监管权的多元与多重 |
| 一、金融监管权主体的多元化 |
| 二、金融监管对象的全覆盖 |
| 三、金融监管内容的系统化 |
| 第三节 金融监管权央地配置的“结构化”性质 |
| 一、国家权力的央地配置 |
| 二、“结构化”视角下的金融监管权央地配置 |
| 第四节 金融监管权央地配置的动因 |
| 一、地方金融业的发展状况是根本动因 |
| 二、地方政府金融发展的竞争需要是直接动因 |
| 三、维护金融安全是终极动因 |
| 四、国家权力结构改革是重要动因 |
| 本章小结 |
| 第二章 我国央地金融监管权配置的变迁和现状 |
| 第一节 中央金融监管权模式的历史变迁 |
| 一、1949-1979:中央银行“大一统”时代 |
| 二、1979-1992:中央银行体制的建立与地方监督保障 |
| 三、1992-2003:分业监管与地方干预 |
| 四、2003-至今:分业监管与金融监管协调 |
| 第二节 我国地方金融监管权的历史考察 |
| 一、1949 年以来我国权力央地关系的发展 |
| 二、我国金融监管央地关系的变迁 |
| 第三节 我国央地金融监管权配置的现状分析 |
| 一、中央金融监管权配置现实 |
| 二、金融监管权集中配置于中央的弊端 |
| 三、地方金融监管权的配置现实 |
| 四、央地双层监管的显着趋势 |
| 本章小结 |
| 第三章 我国金融监管权央地配置的困境 |
| 第一节 地方金融监管的多重困境 |
| 一、应对传统金融的困境 |
| 二、地方金融监管法律依据普遍缺失 |
| 三、地方监管机构定位不清 |
| 四、应对互联网金融冲击的困境 |
| 第二节 金融监管权配置的合法性危机 |
| 一、金融立法现状 |
| 二、现行金融立法存在的问题 |
| 本章小结 |
| 第四章 金融监管央地配置域外模式借鉴 |
| 第一节 分权型多层监管模式 |
| 一、美国的分权型双层金融监管权配置 |
| 二、加拿大分权型双层金融监管权配置 |
| 三、美国、加拿大分权型多层监管体制特征 |
| 第二节 集中型单层监管模式 |
| 一、英国金融监管权集权型单层配置模式 |
| 二、德国依托地方银行的地方监管模式 |
| 三、日本中央政府部门行政授权地方监管模式 |
| 四、欧盟合作性金融监管模式 |
| 五、主要发达国家和地区单层监管模式的特征 |
| 第三节 域外金融监管的比较分析及其对中国的启示 |
| 一、域外金融监管权配置的制度化 |
| 二、监管权力央地配置模式的决定因素 |
| 本章小结 |
| 第五章 金融监管权央地配置的制度建构 |
| 第一节 金融监管权央地配置的宏观设计 |
| 一、金融监管权央地配置的价值取向 |
| 二、金融监管权央地配置的配置目标 |
| 三、金融监管权央地配置的主要原则 |
| 第二节 地方金融监管权配置的法治化路径 |
| 一、通过法律制度配置监管权力 |
| 二、充分发挥地方立法权的作用 |
| 第三节 地方金融监管权主体配置 |
| 一、监管机构配置的基本原则 |
| 二、中央指导下的地方统筹监管模式 |
| 第四节 地方金融监管权内容配置 |
| 一、厘清地方监管与中央监管之间的界限 |
| 二、厘清地方金融市场与政府监管之间的界限 |
| 三、地方金融监管权配置内容 |
| 第五节 配套制度设计 |
| 一、中央从严格分业走向行业统筹 |
| 二、完善中央与地方经济权力配置关系 |
| 三、创造地方金融监管权实现的条件 |
| 本章小结 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（10）国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系改进研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 理论基础与文献综述 |
| 1.2.1 理论基础 |
| 1.2.2 文献综述 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第2章 国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理现状分析 |
| 2.1 国泰君安证券湖南分公司概况 |
| 2.1.1 国泰君安证券及其湖南分公司简介 |
| 2.1.2 战略规划与主要业务 |
| 2.1.3 组织架构与部门职责 |
| 2.2 国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系现况 |
| 2.2.1 业务发展情况 |
| 2.2.2 前台员工绩效管理体系构成及现况 |
| 2.3 国泰君安证券湖南分公司前台员工满意度调查 |
| 2.3.1 前台员工绩效管理满意度调查 |
| 2.3.2 前台员工客户服务满意度调查 |
| 2.4 国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系存在的问题分析 |
| 2.4.1 绩效计划指标设计 |
| 2.4.2 绩效管理流程 |
| 2.4.3 绩效评估 |
| 2.4.4 绩效考核结果 |
| 第3章 国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系改进方案的设计 |
| 3.1 总体改进思路 |
| 3.1.1 指导思想 |
| 3.1.2 主要原则 |
| 3.1.3 设计目标 |
| 3.2 绩效指标设计 |
| 3.2.1 绩效考核指标与权重 |
| 3.2.2 考核数据来源 |
| 3.3 绩效实施中的监控 |
| 3.3.1 管理者的绩效辅导 |
| 3.3.2 定期的绩效监控机制 |
| 3.3.3 制度化的绩效沟通机制 |
| 3.4 科学的绩效评估 |
| 3.4.1 绩效评估流程 |
| 3.4.2 绩效等级划分标准 |
| 3.4.3 评价主体培训 |
| 3.5 多元化的绩效考核结果应用 |
| 3.5.1 业务职级制度 |
| 3.5.2 薪酬制度 |
| 3.5.3 培训制度 |
| 第4章 国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系改进方案实施与保障 |
| 4.1 实施要点 |
| 4.1.1 实施前的宣导和培训 |
| 4.1.2 实施前的指标试算 |
| 4.1.3 实施过程中的调研 |
| 4.1.4 过渡期保护 |
| 4.2 保障措施 |
| 4.2.1 组织保障体系的建立 |
| 4.2.2 配套制度的落实 |
| 4.2.3 科学绩效观的树立 |
| 4.2.4 绩效管理体系辅助保障措施 |
| 4.3 预期效果 |
| 4.3.1 员工积极性提高 |
| 4.3.2 任务和计划的实施与完成 |
| 4.3.3 组织战略目标的实现 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录A 国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理满意度问卷调查 |
| 附录B 国泰君安证券湖南分公司客户满意度问卷调查 |
| 致谢 |
四、证券业薪酬制度案例（论文参考文献）
- [1]G证券公司石家庄营业部竞争战略研究[D]. 王萌. 河北经贸大学, 2021(12)
- [2]W券商广东分公司财富中心项目风险管理研究[D]. 韦凯尹. 华南理工大学, 2020(02)
- [3]S证券济南营业部发展战略研究[D]. 李志. 天津师范大学, 2020(05)
- [4]中国证券行业健康发展的政府监管研究[D]. 钟正. 湖南师范大学, 2020(05)
- [5]券商营业部人才流失问题及对策 ——以G证券为例[D]. 徐佳莹. 江西财经大学, 2020(12)
- [6]H证券营业部买方投顾发展模式研究[D]. 蒋锐. 西南交通大学, 2020(07)
- [7]A证券公司投资银行业务竞争战略研究[D]. 郎佃伟. 北京交通大学, 2019(04)
- [8]AX证券公司人才流失问题及对策研究[D]. 任洁. 河北工程大学, 2019(02)
- [9]中央和地方金融监管权配置问题研究[D]. 李其成. 江西财经大学, 2019(07)
- [10]国泰君安证券湖南分公司前台员工绩效管理体系改进研究[D]. 胡兰. 湖南大学, 2019(05)